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异常交易

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为规范证券交易行为,保护投资者合法权益,同时进一步加强公司内部的风控文化宣导、提高内部员工合规与风险防范意识,联储证券有限责任公司(简称“联储证券”或“公司”)面向全体分支机构负责人、合规管理员以及异常交易回访人员开展了客户异常交易行为管理专题培训。此次培训会议由经纪业务管理部、风险管理部、合规管理部联合召开。会上,经纪业务管理部讲师韩萌围绕常见的异常交易函件类型与处理流程、重点监控账户管理以及异常交易系统的处理三方面展开,明确了分支机构收到协查函及遇到重点监控账户时的处理流程,并演示了异常交易系...

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