证券交易法
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九城在美再遭集体诉讼 被诉违反证券交易法
北京时间10月24日消息，据国外媒体报道，律师事务所Izard Nobel周五宣布，该公司代表2006年11月15日至2009年7月15日（“集体诉讼期”）购买九城（纳斯达克证券代码：NCTY）美国存托凭证的投资者，向纽约南区地方法院提起集体诉讼。
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风头尽显！ATFX集团主席Joe Li受邀在墨西哥证券交易中心发表重要演讲
行业盛会迭起，知名品牌ATFX再次成为金融界的焦点。ATFX集团主席JoeLi、ATFX英国董事总经理WeiQiangZhang受邀参加于墨西哥证券交易中心举行的第五届“约翰·赫尔奖”开幕式。在这个快速发展的时代，ATFX将继续创新，积极提升全球客户的交易体验，使他们能够有效地驾驭市场变化，取得新的成功。
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美国证券交易委员会主席警告人工智能将成为下一次金融危机的中心
美国证券交易委员会主席GaryGensler表示，人工智能将成为未来金融危机的核心，监管机构无法提前预知并应对。这是目前美国最重要和最有权力的监管者之一发出的信息。
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伦敦证券交易所集团与微软合作开发人工智能模型
本文概要:1.伦敦证券交易所集团与微软达成合作，共同开发人工智能模型。2.合作旨在提高证券交易所的数据分析能力和决策支持系统。该合作将进一步推动人工智能在金融领域的应用和发展。
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伦敦证券交易所正与微软合作 创建定制的生成式AI模型
据FINANCIALTIMES消息，伦敦证券交易所集团正在与微软和多家银行合作，创建定制的生成式人工智能模型，这显示了金融服务业正在寻求利用这项技术不暴露自己的专有数据。OpenAI去年推出的ChatGPT引发了对生成式AI的浓厚兴趣，虽然许多金融服务公司对其潜在的好处感兴趣，但他们不愿意在模型中输入机密信息，因为这些模型会不断地从输入的数据中学习。巴克莱银行股票研究总
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美国证券交易委员会提出新规 对AI在证券交易行为作出要求
美国证券交易委员会周三提出了新的规则，要求注册投资顾问和经纪商处理由财富管理者日益使用的人工智能、预测性数据分析和其他工具引起的潜在利益冲突。拟议的规则涵盖了分析、技术和计算功能、相关矩阵、算法、模型或类似方法或过程的使用。该规则最初于2022年3月提出，是SEC旨在增强网络安全韧性的更广泛倡议的一部分。
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美国证券交易委员会提议对华尔街公司使用人工智能进行打击
美国证券交易委员会提议对华尔街公司使用人工智能进行打击华尔街的最高监管机构正着手禁止投资公司以牺牲客户最佳利益为代价，利用人工智能来增加业务，这是联邦机构为该技术制定规则的首次尝试。证券交易委员会周三投票提议对在线经纪公司利用AI来诱导客户进行交易的方式进行新的限制。联邦贸易委员会是最先进入这一领域的机构之一，它在本月早些时候对OpenAI发
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美国证券交易委员会担心生成式AI会加剧金融市场风险
美国证券交易委员会对生成式人工智能对金融市场的影响表示担忧。美国SEC主席GaryGensler在一次演讲中表示，生成式人工智能可能会增加金融市场的风险，因为它可能会导致金融机构使用不准确或不相关的信息做出错误决策。其他政府机构也开始调查人工智能公司，如FTC对OpenAI的调查。
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美国证券交易委员会对生成式人工智能在金融市场的影响表示担忧
美国证券交易委员会对生成式人工智能对金融市场的影响表示关切。在周一向国家新闻俱乐部发表的演讲中，SEC主席加里·根斯勒表示，生成式人工智能的最新进展增加了机构依赖同一组信息进行决策的可能性。联邦贸易委员会上周宣布，它对OpenAI开展了一项调查。
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康复科技·关护生命，12月1日倍益康在北京证券交易所成功上市
12 月 1 日上午 9 点 25 分，四川千里倍益康医疗科技股份有限公司在成都敲钟上市，正式登陆北京证券交易所。四川省药品监督管理局副局长李华先生，成华区委常委、总工会主席、龙潭工业机器人产业功能区党工委书记邓旭先生，龙潭工业机器人产业功能区管委会主任张明德先生，倍益康董事长、总经理张文先生，东莞证券投资银行部副总经理周碧先生，北京证券交易所代表徐睿女士，四川大学华西医院康复医学中心副主任、博导、教授高强先生，客户代表四川省汉玛兴达商贸有限公司总经理林国忠先生，八位领导和嘉宾共同敲响宝钟，红火开市。公司将一如既往秉承“康复科技•关护生命”的企业使命，着力打造国际领先的覆盖个人、家庭及医疗机构的理疗康复、运动康复专业品牌，不断提升企业价值，以优异的经营业绩回馈社会和广大投资者。
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继马斯克之后，美证券交易委员会也要求Twitter就其用户指标作出解释
这次审查则是在埃隆·马斯克对同样的用户数据提出关切后的几周进行的，这表明联邦监管机构对马斯克的指控非常重视...7月27日，一封新的信件宣布了审查的完成，但没有对Twitter的行为作出进一步的判断，只是说“尽管工作人员有任何审查、评论、行动或不行动，公司及其管理层对其披露的准确性和充分性负责”...Twitter用于衡量“可赚钱的每日活跃用户”的不寻常系统一直是马斯克短暂的收购企图和最近的举报人报告的中心问题......
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富途安逸：中国企业为何赴瑞士证券交易所上市发行GDR？
国轩高科GDR发行价格为每份30美元，募资约6.85亿美元，是目前中欧通规则落地以来瑞士证券交易所基础发行规模名列前茅的GDR项目...由于以增发股票方式发行GDR可以在完成境外上市的同时为上市公司募集增量资金，因此，此种方式成为新近发布公告的上市公司发行GDR的优选...在沪伦通机制下，GDR的上市周期大约为4至6个月...其次，监管审核的要求相对宽松...GDR发行价格原则上不低于定价基准日前20个交易日A股均价的90%......
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因为股价过低 Bird收到纽约证券交易所警告
滑板车和微型交通工具公司Bird于当地时间周五发布了一份新闻稿，指出它收到了纽约股票交易所(NYSE)的消息，称其股价不符合该交易所的要求，即上市公司的A类普通股在连续30天的交易期间至少为1.00美元。自去年11月通过SPAC合并首次亮相以来，Bird的股价一直遵循着相当一致的下跌轨迹。自5月中旬左右以来，收盘价一直保持在每股1美元以下，就在它报告其2022年第一个财政季度收益之后。这些结果显示，收入、毛利率和乘车利润逐季下降--这些乘车利润同比有很大增长。NYSE的不合规说明并不意味着立即退市--这是一个初步步骤，即给Bird 6个月的?
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美国证券交易委员会质疑马斯克延迟披露Twitter信息的行为
据The Verge报道，美国证券交易委员会（SEC）正在仔细审查埃隆·马斯克最初披露的他持有大量Twitter股份的信息...有SEC正在调查马斯克的披露情况，但这是第一次公开表明调查的内容...马斯克获得并接受了Twitter董事会的一个席位；后来，马斯克决定不加入Twitter董事会；随后马斯克提出了购买Twitter全部股权的提议，并随后达成了协议...
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蔚来挂牌新加坡证券交易所 实现三地上市
蔚来在新加坡证券交易所主板正式挂牌，股票代码为“NIO”，成为首个同时在纽约、香港、新加坡三地上市的中国企业...借助新加坡在全球资本市场的重要战略地位，蔚来进一步完善了全球资本市场布局；我们也将借助新加坡的国际经济与科技中心的优势，与新加坡本地科研机构展开深度合作，在新加坡建立人工智能与自动驾驶研发中心，进一步完善蔚来的全球研发与业务布局...
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未及时披露持股推特公司 马斯克遭美国证券交易委员会调查
美国证券交易委员会（SEC）正在调查埃隆·马斯克上个月晚些时候披露的他在收购推特股份时延迟发布...知情人士说，美国证券交易委员会正在调查马斯克迟迟不提交一份公开表格，投资者在购买超过5%的公司股份时必须提交该表格...宾夕法尼亚大学会计学教授丹尼尔·泰勒（Daniel Taylor）表示，马斯克可能因为没有报告他持股推特已超过5%的门槛而节省了超过1.43亿美元，因为如果市场知道这位亿万富翁的股份不断增加，股价可能会更高...
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FTX.US 发展新战略：投资美国证券交易所IEX
近年来，随着市场经济的发展，加密货币服务也逐渐进入主流市场，加密货币交易所也趁势兴起，美囯合规加密交易所FTX.US作为市场的引领者，近期打算挥军证券市场，投资美国证券交易所 IEX，共同打造数字资产证券市场结构...近期，FTX.US宣布一项新协议：FTX.US 将对美国合规证券交易所IEX（IEX Group， Inc.）进行战略投资...IEX成立于2012年，并在2016年获得美国SEC批准，成为美国第13家合规的证券交易所......
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法拉第未来多位高管因不准确的陈述而收到美国证券交易委员会的传唤
法拉第未来周四表示，美国证券交易委员会已传唤法拉第未来管理团队的一些成员，原因是该公司高管向其投资者不准确陈述...法拉第未来表示，预计截至 9 月 30 日的季度营业亏损将从去年同期的约 1800 万美元增加到约 1.86 亿美元，这主要是由于其加利福尼亚州汉福德工厂的产量增加相关的费用增加...在去年12 月 8 日，法拉第未来公开透露，预计公司第三季度经营亏损约1. 43 亿美元，未来将继续产生重大的经营亏损...
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百度回应被美国证券交易委员会加入“预摘牌名单”
美国当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺等公司加入“预摘牌名单”...对此，百度在港交所发布公告表示，获知美国证券交易监督委员会于2022年3月30日将百度列入基于《外国公司问责法案》的认定名单...百度认为此等认定是SEC在HFCAA下采取的行政性措施，表明SEC认定本公司使用了目前不能由美国公众公司会计监督委员会（“PCAOB”）审查审计底稿的审计机构出具2021年财年审计报告...受“预摘牌名单”影响，昨日港股收盘，百度集团跌7.77%；美股31日收盘，百度股价跌超8%......
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美证券交易委员会执法主管：加密货币违规企业无法得到特殊豁免
美国证券交易委员会（SEC）执法主管在接受路透社采访时称 —— 即使可能面临较小的处罚，该机构还是不会对自行上报违法行为的加密货币企业予以特赦...Gurbir Grewal 解释称：“我们并没有传达如下信息 —— 即只要登记了你们的产品，我们就会对相关企业的数十亿美元加密资产和违反证券法的行为放任自流”、...即便根据 CoinGecko 的聚合数据，去年所有加密货币的价值已飙升至 3 万亿美元以上、且 BlockFi 的加密货币借贷产品也曾一度达到 147 亿美元的峰值......
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马斯克指控美国证券交易委员会开展“骚扰活动”
据TechCrunch报道，埃隆·马斯克和特斯拉当地时间周四已经在纽约南区法院提起诉讼，指控美国证券交易委员会开展“骚扰活动”。据称，该监管机构违背了向特斯拉股东支付4000万美元的承诺，这是2018年与马斯克就其关于将电动车制造商私有化的推文达成的和解的一部分，而是将其资源用于对这位首席执行官和他的公司进行“无休止、毫无根据的调查”。马斯克和特斯拉坚持认为，美国证券交易委员会是“单方面”发出传票的，法院（而不仅仅
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美国证券交易委员会否决苹果公司排除通报员工保密协议的新要求
美国证券交易委员会表示，将允许苹果公司的股东就该公司应如何报告其与员工签订的保密协议和隐瞒合同条款的使用情况进行投票。苹果公司要求在其下一次股东大会上排除一项有关向投资者通报NDA的提案。该提案来自一群股东，他们特别希望苹果公司能将骚扰和歧视行为排除在保密协议之外。据路透社报道，美国证监会（SEC）拒绝了苹果的请求。苹果的立场是，投票没有必要，因为"公司的政策是不使用这种条款"。然而，美国证券交易委员会已
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动视暴雪因性行为不端和歧视问题受到美证券交易委员会调查
据外媒报道，视频游戏发行商动视暴雪(Activision Blizzard)的法律纠纷仍在继续，该公司正在接受美国证券交易委员会(SEC)的调查。这项调查源于加利福尼亚州对该公司提出的一项诉讼，指控该公司工作环境恶劣，其中包括性行为不当和歧视。SEC传唤动视，要求其提供2019年以来跟不当性行为投诉相关的文件、董事会会议记录和其他披露信息。公司CEO Bobby Kotick和其他高管也被要求进行调查，现任和前任员工也被传唤。动视暴雪没有立即回?
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北京证券交易所完成工商注册：注册资本10亿元
据天眼查，北京证券交易所有限责任公司”已经完成工商注册，成立及核准日期为9月3日。北交所注册资本10亿元人民币，登记机关为北京市市场监督管理局，唯一股东为全国中小企业股份转让系统有限责任公司。徐明任董事长、法定代表人，他也是全国中小企业股份转让系统有限责任公司董事长。隋强任副董事长、经理，他也是全国股转系统副总经理。董事包括陈永民、李继尊、贾文勤、李永春、张梅、周贵华、王宗成、王丽，监事会主席为党小卉
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证监会设立北京证券交易所！官方答问：中小企业能办大事
为继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，证监会将设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。证监会方面表示，设立北京证券交易所，是对资本市场更好服务构建新发展格局、推动高质量发展作出的新的重大战略部署，为进一步深化新三板改革、完善资本市场对中小企业的金融支持体系指明了方向、提供了遵循。证监会指出，中小企业能办大事，在推动经济增长、促进科技创新、增加就业等方面具有重要作用。资本市场始终将服
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北京证券交易所怎么建？证监会这样说
9月2日晚，证监会宣布将设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。这也是继上海、深圳之后，我国的第三大证交所。证监会指出，设立北京证交所，为进一步深化新三板改革、完善资本市场对中小企业的金融支持体系指明了方向、提供了遵循，而中小企业能办大事，在推动经济增长、促进科技创新、增加就业等方面具有重要作用。那么，北京证交所到底怎么建？证监会解释说，建设北京证交所的主要思路是，严格遵循《证券法》，按照
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中国电信：A股股票将于2021年8月20日在上海证券交易所上市
本次发行价格为4.53元/股。回拨机制启动后，网下发行最终股票数量为14.09亿股，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为4.23亿股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为9.86亿股。网上发行最终发行股票数量为53.63亿股（含超额配售部分）。网上、网下投资者未缴款认购股数全部由联席主承销商包销，联席主承销商包销股份的数量为1906.98万股，包销金额为8638.62万元，占绿鞋全额行使后发行规模的比例为0.16%。
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美国证券交易委员会主任希望对加密货币进行更多审查和监管
美国证券交易委员会的新负责人Gary Gensler希望保护加密货币投资者免受欺诈，并认为很快就需要改变投资相关的法律。加密货币是金融界的一个热门话题，政府对该领域进行监督的前景已被反复提出。证券交易委员会主席Gensler在4月上任后首次接受关于加密货币的采访时，对这个话题提出了一些积极的想法。据Gensler说，他 "对这项技术持中立态度，甚至感到好奇，"此前他花了三年时间去了解和学习。然而，在接受彭博社采访时，他说有必要
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老虎证券宣布获得新加坡交易所证券交易、衍生品交易及清算三项会员的原则性批准
近日，知名互联网券商老虎证券(NASDAQ：TIGR)宣布已获得新加坡交易所(SGX，以下简称“新交所”)的三项会员资质的原则性批准(approval-in-principle)，或将成为全球首家获得新交所相关资质的互联网券商。据悉，公司本次获得原则性批准的资质包括：新交所全资子公司中央托收私人有限公司(CDP)的清算会员、新加坡交易所证券交易有限公司("SGX-ST")交易会员和新加坡交易所衍生工具交易有限公司交易会员("SGX-DT")，技术能力、合规专业
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上交所成为全球第三大证券交易 今年首次股票总市值超日本
上海证券交易所副总经理刘逖在2020上海金融论坛上表示，今年前11个月，上交所新增IPO公司数量203家，IPO融资额3200亿元，该两大指标是全球首位。<br/>
