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合规自查

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在财报会议上,有分析师问到关于数据保护的问题,张勇表示,关于数据保护的问题,中国在6月份颁布了《数据安全法》,最近几个月也是公布了一些相关的指引。我们认为这些相关的立法,法规和政策非常重要,能够切实保护好数据安全和隐私,符合互联网行业长期健康发展的需要。我们高度重视做好数据保护,数据安全方面的工作,公司内部正在结合最新的法律法规和行政要求来进行合规的自查,以便加强合规方面的工作。...

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  • 阿里巴巴CEO张勇:公司内部正在进行数据安全合规自查

    在财报会议上,有分析师问到关于数据保护的问题,张勇表示,关于数据保护的问题,中国在6月份颁布了《数据安全法》,最近几个月也是公布了一些相关的指引。我们认为这些相关的立法,法规和政策非常重要,能够切实保护好数据安全和隐私,符合互联网行业长期健康发展的需要。我们高度重视做好数据保护,数据安全方面的工作,公司内部正在结合最新的法律法规和行政要求来进行合规的自查,以便加强合规方面的工作。

  • 合规自查按时“交卷” 银湖网向中国互金协会提交合规自查材料

    10 月 31 日,银湖网正式向中国互联网金融协会提交内容涉及 119 条的自查自纠报告,此前银湖网于 9 月 29 日通过金管通系统向北京金融局提交了自查报告 108 项及补充材料 89 项和材料真实性承诺书等自查整改材料,至此,合规自查阶段两项重要报告,银湖网均已在监管约定时间内交完“答卷”,对于接下来的自律检查和行政核查也已做好准备、并充满信心。中国互联网金融协会 8 月 30 日下发的自查自纠清单,包括“协会自律标准与准则?

  • 钱牛牛提交合规自查报告 合规始终走在行业前列

    近期网贷行业备案进入关键期,随着网贷合规工作的持续展开,各大网贷平台开始提交合规自纠自查报告。 9 月 29 日,钱牛牛作为网贷行业的老牌平台,已经向上海市有关部门提交了自纠自查报告,意味着钱牛牛的合规之路迈开了重要的一步。钱牛牛提交自查报告根据全国 P2P 网络借贷风险专项整治工作领导小组下发的《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》及附件《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》的要求,各网贷机构应以?

  • 稳步前进,人人聚财提交合规自查报告

    10 月 12 日,人人聚财按照要求,已在规定时间内向监管部门提交了 500 多页的自查报告与佐证材料,内容涉及业务流程、资金存管报告、合作机构合作协议、财务申报表、最新验资报告等全方位的自查要求项,顺利完成了第一阶段的机构自查工作。 已提交自查报告与佐证材料 2018 年 8 月 17 日,全国 P2P 网络借贷风险专项整治工作领导小组下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》及《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》

  • 爱投资完成《合规自查报告》 全力推进合规备案

    不久前国家P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室正式下发了《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》,这标志着《P2P合规检查问题清单》《自律检查、行政核查材料清单》以及 “一个办法、三个指引”,正式成为全国统一的网贷合规验收标准,备受瞩目的P2P备案工作再次启动。作为行业资深平台之一,爱投资方面在接到通知后立即成立了“合规检查专项小组”,并聘请专业律师事务所和会计师事务所共同进行自查工作,对检查?

  • 金桥梁关于近期合规自查资料上报汇总

    2018年9月14日,金桥梁为积极响应政策要求,董事会依法成立了平台内自查小组,任命金桥梁董事长为自查小组组长,牵头领导平台合规自查工作。时至2018年10月,金桥梁一直在合规的道路上努力前行。为响应国家政策法规,金桥梁每个合规动作都是在相关上级行政主管部门的指导下,第一时间做出反应。目前,金桥梁已提交了各项合规资料,现做公告如下:一、平台数据周报提交部门:深圳前海深港现代服务业合作区管理局提交时间:2017年至今(每周)内?

  • 加速冲刺步步捷报! 中业兴融递交合规自查报告

    自全国开展P2P网贷监管合规工作以来,中业兴融高度响应监管层号召,高效推进合规自查工作。10月12日,中业兴融正式向深圳市南山区金融办提交合规自查报告。此次自查报告递交监管层,意味着中业兴融在冲刺备案最后一程上夯实又一重要成果。 中业兴融合规自查报告书 恪守初心 砥砺前行 中业兴融3年多企业发展中,恪守普惠初心,践行合规发展。自2016年起,中业兴融启动备案工作以来,一直有序推进合规备案工作,自全国P2P网络借贷风险专项整?

  • 开展合规自查,E都市钱包备案进程全披露

    8 月中旬,全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》,随同这一通知下发的还有此前市场颇为关注的《P2P合规检查问题清单》,全国范围内的P2P网贷合规检查正在逐步落地。国内知名网贷平台E都市钱包积极响应监管要求,不仅率先开展自查工作,为了让出借人了解合规进度,近日还将平台合规及备案工作予以披露。成立合规专项自查小组,严格执行自查自纠据E都市钱包备案进程显示

  • 62家网贷平台率先启动合规自查,海象理财上榜

    据业内媒体统计,目前已有 62 家网贷平台启动合规自查工作,海象理财上榜。 今年 8 月,全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室下发了《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》,随同这一通知下发的还有此前业界颇为关注的《P2P合规检查问题清单》,预示着网贷合规全国统一标准出台。该问题清单与网贷行业总的法规体系“一个办法三个指引”一道成为此次合规检查的依据。 在监管层逐步确定网贷行业监管制度框架的同时

  • P2P网贷行业规则逐步建立 银湖网恪守规则 启动合规自查

    近日,在由金融城、中国金融四十人论坛主办的第三届全球金融科技(北京)峰会上,银保监会国际部负责人范文仲表示,与众多行业一样,互联网金融经历了跑马圈地生长时期后,慢慢走向平稳也即进入风险暴露期,然而无需过于担心所处的是一个特别忧虑的时代,因为当前正在慢慢进入一个规则建立期。 业内人士认为,P2P网贷行业的规则建立,一方面体现在市场头部优质机构开始倡导自律经营并身先示范,另一方面体现在国家监管体系将网贷行?

  • 人人聚财成立合规自查小组,许建文担任组长

    近日,车贷头部平台人人聚财便发文表示,其已正式成立“合规自查领导小组”,由人人聚财创始人兼CEO许建文担任组长,并已聘请专业的律所与会计师事务所参与人人聚财自查工作。在专项组的统筹下,各部门正有序开展自查、自审、自改工作,做好迎接监管验收的准备。根据了解,人人聚财自查工作安排如下:·组长 许建文全面领导合规自查工作。·专项负责人根据政策要求,落实合规执行标准及具体整改方案,并负责制定专项组工作计划,布置各模块执?

  • 德众金融率先完成自查自纠材料报送,合规运营一路向前

    中国互联网金融协会 8 月 22 日向P2P网络借贷会员机构印发《关于开展P2P网络借贷机构自律检查工作的通知》,启动了P2P网络借贷会员机构自律检查工作。协会还于 8 月 30 日下发自查自纠清单,包括“协会自律标准与准则”和“一个办法+三个指引”两个部分,第一部分 35 条内容具体包括系统接入与数据报送、自律公约及管理办法、信息披露、资金存管、其他自律要求等,第二部分 84 条内容具体包括禁止性规定、法律义务及风险管理要求、

  • 仅三成平台提交自查报告,人人聚财等头部平台迈向合规检查第二步

    根据媒体报道,目前京沪粤已完成机构自查。截至10月25日,已提交合规自查报告、且仍在运营的平台为432家(包含部分逾期或暂停运营的18家平台),仅占行业运营平台总数的29.9%,不足三成。已提交完自查报告的平台,陆续迈入自律检查阶段。人人聚财创始人兼CEO许建文表示,平台自查是合规检查三部曲的第一步,是平台对目前整改进度、存量业务规模以及业务问题的阐述。监管虽然没有明确三个检查的前后顺序,但平台自查报告如尚未提交

  • 车邦贷提交自查合规报告,开启合规加速度

    2018 年 8 月,P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室正式下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》和“ 108 条”行业合规性要求,要求各网贷机构以十项重点内容为合规依据开展自查、互金协会开展自律检查和监管机构开展行政核查等工作,层层递进。据监管要求,车邦贷在收到杭州市富阳区县(市)网贷整治办网络借贷风险处置办下发的《企业自查告知书》后就第一时间成立了自查专项工作组,对照《P2P合规检查问题清单

  • 合众e贷首席合规官张永强:已提交108条自查报告,合规工作进展顺利

    10 月 15 日,合众e贷举办了“ 108 条自查工作汇报”直播活动。在活动中,合众e贷首席合规官张永强为广大用户披露了平台合规自查的进程及合规建设的规划,并对用户疑问做了解答。本次直播气氛活跃,也展示了合众e贷坚守合规发展的决心。网贷整治办在今年 8 月下发下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》和《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》( 108 条)后,全国网贷机构开始了新一轮的合规检查。据张永强介绍,合

  • 拥抱监管合规前行 和信贷完成自查并提交自查报告

    据和信贷透露, 10 月初和信贷已经完成自查并正式向北京市金融局提交了自查报告。8 月 25 日,北京市金融工作局发布《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》。作为一家美股纳斯达克上市网贷平台,和信贷(NASDAQ:HX)一直积极拥抱监管,接到通知后,和信贷第一时间成立了以董事局主席安晓博为组长,CEO周歆明为副组长,风控、财务、运营、市场等七大部门参与组成的合规自查小组,全面启动了平台合规自查工作。工作小组

  • 网贷“108条”下发满月 和信积极自查合规发展

    8月17日,P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室正式下发108条《P2P合规检查问题清单》,为网贷行业合规发展划定了统一标准。在此基础上,各地区相继启动自查、整改工作,新一轮网贷整治工作开始。如今问题清单下发已满月,各地正依据网贷合规整改大纲稳步推进,平台整改正如火如荼进行。 9月18日,继北京、上海、广东之后,深圳市金融办宣布启动P2P网络借贷机构自查工作,后续将依次进行自律检查及行政核查工作。事实上,自

  • 金管通开放合规检查入口 银湖网启动自查 全方位准备材料

    金管通开放合规检查入口 银湖网启动自查 全方位准备材料继 8 月 24 日北京市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室(简称“北京互金整治办”)《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》(以下简称“通知”)后, 8 月 25 日金管通(https://www.jinguantong.com.cn)官网发布重要公告,作为此次自查主体上传材料的系统,已经为符合条件的P2P网络借贷机构在其“金管通”填报账户内开启合规检查入口,用于机构上传自查

  • 上海启动P2P网贷合规检查 钱牛牛自查全力以赴迎备案

    近日,上海市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室(以下简称“市整治办”)、市网贷风险专项整治联合工作办公室(以下简称“市网贷整治办”)召开会议,部署启动本市P2P网贷机构合规检查相关工作。根据会议要求,此次检查工作是根据国家P2P网贷整治办印发的《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》及“网络借贷信息中介机构合规检查问题清单”相关要求展开。钱牛牛积极进行自查事实上,自 8 月中旬“ 合规标准 108 条

  • “网贷108条”合规标准发布,E都市钱包积极响应启动自查

    据《财新》报道,全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室已向各省市网贷整治办下发了《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》,随同下发的还有此前市场颇为关注的《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》(下称“108条”),内容共计36大项,108条。新一轮全国范围内的P2P合规检查即将拉开帷幕,本次合规检查计划于今年12月底前完成。E都市钱包CEO刘涛表示:“在行业水深火热之际,108条的出台犹如一场及时雨,使此

  • 选择合适的监控观测平台,为业务出海合规建设减负

    在全球化商业版图的浩瀚海洋中,企业如同一艘勇敢的船只,突破重重阻碍,勇往直前。在这一征途中,监控观测活动是导航中的指南罗盘,确保企业航向正确、安全稳定,成为企业出海路上维护业务稳定和数据安全的关键决策工具。然而,不合规的监控观测方案,就如同海上的暗礁,成为企业出海路上的致命绊脚石。随着企业跨越国界、开拓新市场,他们必须面对截然不同�

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