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合规检查

合规检查

随着世界各地对公民隐私保护的要求变得越来越严格,应用程序开发者也不得不更加关注隐私权和数据收集政策的合规性。好消息是,谷歌内部 Area 120 孵化器,刚刚推出了一项面向 Android 应用开发者的 Checks 的合规性检查服务。目前这项服务正处于 Beta 测试阶段,感兴趣的开发者们可以在官网上提交注册申请。(来自:Area 120) 联合创始人 Nia Castelly 和 Fergus Hurley 指出:Checks 不仅有助于移动应用开发者了解其应用程序的数据处理,还可自动化实现隐私合规。我们听不少开发者抱怨其难以跟上应用商店和隐私监管政策的变化,并知悉这...

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  • 凡普金科回应“遭警察盘查”:系合肥呼叫中心接受合规检查

    今日,有媒体报道称,爱钱进母公司凡普金科遭警察上门盘查,公司被警方控制,原因不详。对此,凡普金科发布声明回应称,系凡普金科合肥呼叫中心接受当地政府部门合规检查,目前公司运营一切正常。希望媒体朋友和广大用户不要被恶意攻击的不实信息所误导,勿传播谣言。

  • 美国SEC合规检查办公室:已将“包括加密货币和通证在内的数字资产”列为高风险投资

    美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的主席于美国时间 5 月 8 号在美国国会出席作证。

  • 合众e贷完成合规检查第二阶段 累计投资额近90亿元

    回顾 2018 年,整个互金行业的关键词就是“合规”, 合众e贷在合规层面,一直走在行业前列。在 2017 年 11 月《关于规范整顿“现金贷”业务的通知》(整治办函〔2017〕 141 号)发布后,合众e贷根据通知要求进行了业务整改,截至 2017 年 12 月 24 日,终止了年化利率超过法定限额的贷款产品并推出分期产品,新业务的综合年化贷款利率在36%以内。2018 年底,合众e贷向深圳市互金协会提交了自律检查申请材料,包括:自律检查申请书、

  • 网贷合规检查倒计时 合规平台站在决赛新起点

    摘要:向前金服风控大起底,持续优化升级的智能风控模型、完整的链式风控管理体系正是其平稳渡过行业波动期的利器。2018 年接近尾声,这一年行业经历了大起大落,但伴随着监管的趋严,合规备案的开展,在寒冬中坚守的网贷行业迎来回暖迹象。网贷之家《P2P网贷行业 2018 年 11 月月报》显示, 11 月P2P网贷行业的成交量为1114. 54 亿元,环比上升8.98%。 11 月P2P网贷行业的活跃出借人数环比上升6.50%,活跃借款人数环比上升4.44%。

  • 合规检查期限临近 仅和信贷等少数平台“三证齐全”

    进入 12 月中旬,离月底完成的网贷合规检查截止时间越来越近。目前,随着合规检查工作持续推进,能否顺利通过检查以及完成后续的备案工作,对各网贷平台来说都是重中之重。 按照网贷行业现有“1+3”(即“一个办法三个指引”)制度框架设计,网贷平台合规经营必须具备三项资质:ICP经营许可证、国家信息系统安全等级保护三级认证、已通过测评的存管银行资金存管。业内人士称,目前监管层并没有明确消息指出通过合规检查就能获得备案

  • 合规检查大限临近,铜掌柜合规备案迈入新阶段

    从 9 月至今,几乎所有的P2P平台都在准备合规备案工作, 12 月底临近,离《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》中规定的“合规检查应于 2018 年 12 月底前完成”近在咫尺,尽管行业环境错综复杂,监管部门意图通过实现规则的统一,避免因各地细则不同而出现监管不到位情形,“合规检查”成为今年行业发展的主旋律,接下来平台合规检查工作是否能够按期完成,当前检查情况如何?这都将成为出借者最为关心的话题。 平台逐渐

  • 和信贷:网贷行业合规检查进入倒计时 市场释放回暖信号

    日前,全国各地的合规检查工作正在有条不紊推进,在机构自查、自律检查、行政核查三大阶段中,第一阶段的机构自查已结束,多地的自律检查也接近尾声,其中部分省市甚至已经进入行政核查阶段,如北京市、浙江省、上海市以及山东省。值得关注的是,按照全国统一部署的P2P网贷机构合规检查工作时间表, 2018 年 12 月 31 日即为合规检查的最后期限。时至今日,留给各地监管部门以及P2P平台的剩余时间仅有 25 天,网贷行业合规赛跑迎来

  • 网贷合规检查加速 e路同心总经理给出四个维度看平台

    按照监管规定,网贷平台合规检查要在 2018 年 12 月底前完成,各地的合规检查工作正在抓紧进行之中。据统计,目前各地进度不一,北京、浙江及上海进入行政核查,处于自律检查的 12 个地区包括安徽、福建、广东、贵州、河北、江西、辽宁、山东、山西、深圳、天津、云南。当前,已经提交自查报告的平台全国约有 400 多家,但提交报告并不意味着合规完成。合规检查尚在进行,对于网贷投资人来说,在这种环境下,究竟应该如何选择平台,才能保障资

  • 和信:网贷合规检查仅剩月余 淘汰赛将再次加剧

    立冬已过,网贷行业即将面临一个重要的分水岭,距离年底的合规检查期限还剩一个多月,时间紧,任务重。随着时间的推移,网贷合规检查的结果将会如何?答案只有一个:胜者为王。今年 8 月份,随着全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室下发《关于开展网贷机构合规检查工作的通知》(下称《通知》)以及《P2P合规检查问题清单》(“ 108 条”),要在 12 月底前完成的网贷机构合规检查工作陆续展开,这既给网贷行业合规发展指明?

  • 网贷天眼:网贷天眼10月网贷行业报告:数据平稳 合规检查成主旋律

    为让投资人更全面更准确的了解网贷行业现状, 10 月份,网贷天眼研究院继续对全国累计问题平台和在运营平台进行梳理校对,初步统计显示,截至 2018 年 10 月 31 日,全国在运营平台 1798 家,累计问题平台 4880 家。同时,考虑到备案期间,平台动荡较大,在问题平台和在运营平台方面,我们加大了信息审核的及时性和全面性,力求更客观真实的反应行业现状,未来几个月我们将持续进行数据校对,该期间,平台数量会及时补充和调整。

  • 人人聚财全力筹备,迎接合规检查第二步

    合规检查工作是目前各家网贷平台的头等大事。根据媒体报道,目前北上广深四地已完成机构自查,相关平台陆续进入自律检查阶段。对于人人聚财来说,合规无小事。它既是平台生存的底线,也是平台发展的未来。人人聚财已于 10 月 12 日向监管部门提交了自查报告,完成第一阶段合规检查工作,用行动积极拥抱监管。目前人人聚财正全力筹备,等待监管部门关于平台自律检查的工作指示,积极迎接第二阶段的自律检查工作。四地自查结束,仅 3

  • 仅三成平台提交自查报告,人人聚财等头部平台迈向合规检查第二步

    根据媒体报道,目前京沪粤已完成机构自查。截至10月25日,已提交合规自查报告、且仍在运营的平台为432家(包含部分逾期或暂停运营的18家平台),仅占行业运营平台总数的29.9%,不足三成。已提交完自查报告的平台,陆续迈入自律检查阶段。人人聚财创始人兼CEO许建文表示,平台自查是合规检查三部曲的第一步,是平台对目前整改进度、存量业务规模以及业务问题的阐述。监管虽然没有明确三个检查的前后顺序,但平台自查报告如尚未提交

  • 网贷合规检查再加速 和信践行合规坚定前行

    近期,在经历了风险集中爆发以及监管专项整治后,随着全国网贷机构合规检查工作的全面展开,加速出清的网贷行业正向着规范稳健的趋势发展。为防范和化解网贷风险,从网贷风险专项整治的九大要求及十项举措,到全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室下发统一全国合规检查标准的《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》(下称“《通知》”)等,监管政策持续引导并推动网贷机构开展合规检查工作。根据北京市金融工作局

  • 北京网贷合规检查提速 玖富行稳致远拥抱监管

    今年年中,部分网贷平台资金链断裂跑路,一时间整个行业风雨飘摇,人心惶惶。此后,监管层积极出台各项政策,一系列重拳引导之下,网贷行业逐渐回归正轨,回暖信号明显。日前,北京等地合规检查提速,再次给网贷行业注入一阵“强心剂”。8月初,互金整治办印发相关通知,打击恶意逃废债,严格限制要求各地上报恶意逃废债的借款人名单,全国整治办将协调征信管理部门,将上述逃废债信息纳入征信系统和“信用中国”数据库,严厉制约?

  • 合规检查驶入快车道 玖富普惠对标“十项重点”

    网贷合规检查明显提速之际,作为玖富集团旗下唯一网络借贷平台,玖富普惠已于日前宣布提前完成了向中国互联网金融协会、北京市金融工作局提交自查报告及相关材料的工作。同时,针对北京市互联网金融行业协会开展的合规检查,及其为平台划出的“ 10 项重点”,玖富普惠还请专业律所完成了针对十项内容的合规检查报告。据悉,该律所在列北京市金融局公开招标聘请的参与网贷备案验收的律师事务所名单。今年 8 月 27 日,北京市互联网?

  • 网贷天眼:9月广东网贷报告:回暖信号日趋明显 合规检查如火如荼

    一、区域描述 1、整体概况 近期监管政策密集出台,在机构和监管等各方的合作之下,网贷行业正在渐渐走出阵痛。本月广东地区成交额、贷款余额均有不同程度的上涨,刚刚经历行业洗牌的网贷行业回暖信号日趋明显。 9 月 12 日,广东金融网发布关于进一步组织辖内P2P网贷机构做好合规自查的通知(以下简称“通知”)。网贷机构原则上应于 2018 年 9 月 30 日前、最迟不得晚于 2018 年 10 月 10 日,将自查报告(包括纸质版和PDF版)?

  • 网贷天眼:9月深圳网贷报告:行业数据暖势凸显 合规检查稳步进行

    一、区域描述 1、整体概况 9 月以来,网贷行业形势回暖迹象愈发明显。P2P网贷行业 9 月成交总额为1427. 43 亿元,环比上涨4%,深圳地区成交总额虽然呈现小幅下降,但较前几个月,降幅明显减少,多家平台资金回流、人气回升,行业数据回暖势头凸显;头部平台积极开展和银行等机构合作,部分平台也在谋求赴美上市;监管政策密集发布,行业规范化发展正在稳步进行中。 9 月 13 日,深圳市人民政府金融发展服务办公室发布《关于开展深

  • 合规检查倒计时,钱牛牛备案之路优势渐显

    8 月中旬,网贷整治办下发的《网络信贷信息中介机构合规检查问题清单》(即“ 108 条清单”),与此前发布的网贷“1+3”法规体系(即“一个办法三个指引”),成为当下网贷合规检查的核心依据。合规检查倒计时,自查结果将成为分水岭随着合规自查整改的不断推进,“自查摸底考试”的交卷时间也开始紧迫。根据监管要求,网贷机构原则上在 9 月底就要完成自查材料的提交,最迟也不得超过 10 月中旬。如果无法完成自查工作或者完成不充分,相关网?

  • 金管通开放合规检查入口 银湖网启动自查 全方位准备材料

    金管通开放合规检查入口 银湖网启动自查 全方位准备材料继 8 月 24 日北京市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室(简称“北京互金整治办”)《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》(以下简称“通知”)后, 8 月 25 日金管通(https://www.jinguantong.com.cn)官网发布重要公告,作为此次自查主体上传材料的系统,已经为符合条件的P2P网络借贷机构在其“金管通”填报账户内开启合规检查入口,用于机构上传自查

  • 上海启动P2P网贷合规检查 钱牛牛自查全力以赴迎备案

    近日,上海市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室(以下简称“市整治办”)、市网贷风险专项整治联合工作办公室(以下简称“市网贷整治办”)召开会议,部署启动本市P2P网贷机构合规检查相关工作。根据会议要求,此次检查工作是根据国家P2P网贷整治办印发的《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》及“网络借贷信息中介机构合规检查问题清单”相关要求展开。钱牛牛积极进行自查事实上,自 8 月中旬“ 合规标准 108 条

  • ​ 人人聚财许建文:网贷合规检查重启,合规度领先的平台将迎新契机

    8 月以来,网贷监管政策组合出击,下发了《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》与《P2P合规检查问题清单》( 108 条)等重磅文件,为P2P健康秩序发展护航。业内分析,经过两年互金专项整治,“一个办法、三个指引”的网贷“1+3”监管大框架已经确立。此次 108 条《P2P合规检查问题清单》出台,以全国统一标准开展P2P平台验收,使得监管体系愈加完善。与 108 条呼应,企业自查、行业协会自律检查、地方整治办行政核查也在各地陆续开?

  • 新一轮网贷合规检查启动 理财范已未雨绸缪

    网贷的健康发展离不开金融监管部门的规范和引导。 近日,全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室向各省市网贷整治办下发了《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》以及《网络借贷信息中介机构合规检查问题清单》。本次合规检查要求于 2018 年 12 月底前完成,机构自查、自律检查、行政核查的具体进度可由各地因地制宜,稳妥安排。 就在一年前,原银监会发布了《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》,并指出

  • 网贷监管提速 理财范积极拥护全国性合规检查

    乱世用重典,伴随着网贷领域最近问题多发,监管部门更是及时出手、动作频频。 早在今年 7 月初,有媒体报道称,相关人士称监管方或将于7- 8 月间落实 187 条的网贷备案验收具体细则。拟发布全国统一的备案细则,将有效规避之前因备案标准不统一而存在的市场隐患。 近日,全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室向各省市网贷整治办下发了《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》以及《网络借贷信息中介机构合规检查

  • 多地启动网贷自律检查 和信严格自律合规运营

    10月30日,广州互联网金融协会发布《关于开展广东省P2P网络借贷信息中介机构自律检查的通知》,宣布启动对广东省(除深圳外)在10月10日前提交自查报告的网贷机构的自律检查工作。至此,北上广深四地网贷机构已全部完成合规自查,陆续进入自律检查阶段。据零壹财经数据显示,自全国P2P网络借贷风险专项整治工作领导小组办公室下发《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》启动合规检查工作以来,截至2018年10月25日,包括和信?

  • 北京正式启动合规自律检查,紫马财行积极迎接监管

    10月22日,北京市互联网金融行业协会(以下简称“协会”)在其官方微信号发布消息称,按照北京市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室的要求及授权,将在本周对在京注册并正常展业的网贷机构开展与监管部门统一标准、统一流程、统一组织、统一系统、统一数据的行业合规自律检查。目前,紫马财行已正式提交北京市互联网金融行业协会合规自查相关资料,全力以赴迎接自律检查。消息发布当天,北京市互金协会召开了自律检查启动会,

  • 北京开展合规自律检查,人人贷理财主动迎查

    今年8月,北京市互联网金融协会发布公告称,协会将对包括人人贷理财在内的所有注册地址为北京的互联网金融机构展开合规自律检查工作,为期81天的合规自律检查工作将于9月10日启动。业内人士表示,本次合规自律检查工作将重点检查互联网金融平台是否严格将平台本身限定为网络借贷信息中介,有没有开展信用中介业务,平台自身是否有资金池,有没有为客户垫付资金、在开展业务时是否为自身或变相为自身融资。另外,还将围绕互联网金融

  • 网贷合规自律检查进行时 看海象理财的“站岗和守护”

    经过行业的“爆雷”潮之后,网贷行业的监管和自律成了重中之重。不久前,北京市互联网金融行业协会发布“关于北京P2P网络借贷行业合规自律检查工作的公告”。公告称,北京互金协会将于 2018 年 9 月 10 日至 11 月 30 日期间,对北京市P2P网络借贷机构开展行业合规自律检查,检查内容重点涵盖是否有资金池等十个方面,相关工作规程和工作进程将通过协会官网等公开渠道公布。“自检”工作已在如期推进,从业机构如何响应?近日,记者

  • 重磅!欧税通千万元收购船长合规业务

    近日,深圳欧税通技术有限公司(下称“欧税通”)完成对深圳船奇科技有限公司(下称“船长BI”)合规领域业务的收购,收购版块涉及全球VAT、EPR、知识产权等多个合规领域业务,总投入千万元,目前所有业务已经完成交割,款项已经全部支付。据艾瑞调研,欧税通在VAT行业市占率高居第 一。此次收购,将进一步扩大欧税通在跨境合规领域的市场份额,夯实欧税通对跨境合规

  • 声通科技召开内控合规培训,强化全员合规意识,助力公司稳健发展

    上海声通信息科技股份有限公司(以下称:声通科技或公司)近几年保持快速的发展,公司的业绩、新客户数量、子公司数量、员工人数都在快速增长,目前已有员工300多人。为了更好保障公司经营的稳步发展,加强各部门同事的合规意识,声通科技于近日召开了声通内控合规培训。据了解,此次内控合规培训参与人员包括声通科技副总经理郑波先生、副总经理欧阳一青先生、�