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“众筹”4000万起诉SEC:加密货币和监管者的战争

2019-06-04 11:27 · 稿源:深链Deepchain公众号

法律、法院

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声明:本文来自于微信公众号深链Deepchain(ID:deepchainvip),作者:吴盐,授权站长之家转载发布。

5 月 28 日,美国版“微信”Kik发起了DefendCrypto基金, 4 天募资 517 万美元,该基金的唯一目的是用来起诉SEC(美国证监会)。

基于以太坊发行的代币Kin,到底应该被定义为证券还是加密货币?SEC和Kik就此进行了长达一年半的争论。现在Kik试图通过法庭裁决来为自己的身份做一个官方定义。

DefendCrypto基金赢得了包括Circle、ShaPeShift、Messari在内的多家业内公司的联名响应。此前,这些公司均受到SEC的警告或监管。

这起“众筹诉讼”暴露出新技术和旧体系监管之间的矛盾,也透露出SEC的两难——在促进技术进步和保护投资者之间如何平衡?

“众筹“起诉SEC

Kik再也无法忍受SEC对加密货币的监管态度了。

5 月 28 日,在福布斯Crypto&Blockchain专栏记者Laura Shin的播客上,Kik创始人兼CEO Ted Livingston与Cooley律师事务所合伙人Patrick Gibbs宣布,他们发起了一个名为DefendCrypto(保卫加密)的众筹基金,目的为起诉SEC。

“DefendCrypto”,从名字可以感受到,Kik是要在法庭上与SEC正面刚的节奏。截止发稿前,DefendCrypto的同名网站已经收到518. 9 万美元的捐助。

Kik方面表示,这次是代表整个加密货币行业和SEC进行斗争,Ted Livingston希望通过这次诉讼来督促SEC对数字货币进行新的Howey测试,确定哪些数字货币归属于证券。

Livingston则表示:“当我们和业内人士交流时,总会谈到到‘SEC怎么想’,我们要停止活在这种恐惧当中。我们都知道加密技术是下一个大趋势,但我们在全球舞台上给自己带来了根本性的障碍,想要明白SEC怎么想,唯一的方法就是去法庭,那我们就这样做吧。”

Howey测试因佛罗里达州的Howey公司而得名。 1941 年 2 月 1 日至 1943 年 5 月 31 日期间,该公司将经营的柑橘园拆分,“卖”给投资者并承诺给出一定的回报,当地法院认为Howey公司公开售卖“非法证券”。

1946 年 5 月 27 日,SEC基于该事件,确定了判断某种金融工具是否为“证券”的准则——Howey测试。该测试主要基于以下四个判断准则:

1.利用金钱进行投资;

2.投资于一个共同的企业;

3.期望使自己获得利润;

4.仅仅由于发起人或第三方的努力。

符合上述全部准则的金融工具,则可以被定义为证券。SEC正是基于Howey测试,对基于lCO发行的代币进行认定,判断其是否具备证券属性。

根据 1934 年SEC证券法的规定,目前具备证券属性的代币,如果没有向SEC申请注册,则会被认定为非法证券。

数字资产管理公司Morgan Creek Digital的联合创始人兼合伙人Anthony Pompliano表示,“不幸的是,(SEC)现有的规则是基于 70 多年前法院对Howey橘园的决定,SEC对此没有最终决定权。”

Kik和SEC的恩怨情仇

Kik是一款面向年轻用户群体的轻量社交软件。 2010 年 10 月,由Ted Livingston创建于加拿大滑铁卢市。

Kik的早期,可谓顺风顺水。上线 15 天注册用户 100 万,第二个 100 万用户也仅用了 7 天。

Kik有一个重要的创新功能是,可以通过手机通讯录添加好友。后来这个功能几乎被包括微信在内的所有通讯软件学了去。

拥有娃娃脸的Ted Livingston极具演讲才华, 2014 年,以一篇博文《争做西方的微信》引起了腾讯的注意,次年就拿到了腾讯 5000 万美元的投资,一跃成为估值 10 亿美元的独角兽。

2017 年 8 月,福布斯记者爆料,Kik充斥着大量的“儿童性虐待”的黄暴内容,Kin也被指责“没有进行过任何风险评估,允许用户在没有足够隐私和安全控制的情况下进行匿名通信。”

2017 年 9 月,Kik在以太坊上发行了代币Kin。原本计划募集1. 25 亿美元,却仅募资 9700 万美元。

更为倒霉的是,Kin发行第 3 天,就收到了SEC的警告:Kik在没有取得证券发行权的情况下销售Kin,已经违反了证券法。

SEC执法部门的一名委员认为,Kik在发行代币前未向SEC注册,违反了SEC的证券法,并建议SEC对Kik和Kin基金会展开执法行动。

Ted Livingston向SEC喊话:Kin是一种货币,而不是证券。

2018 年 11 月 16 日,SEC再次以“Kik因出售未经注册的证券而违反了美国证券法”为由,通知Kik提交基于Howey测试的报告,并将在未来的 6 个月里,对Kik执行强制诉讼。

Livingston不仅不提交Howey测试报告,还隔空回应SEC:Kin是货币,不受证券定义的约束,SEC不应该对Kik执行强制诉讼。

直到今年 3 月,迫于压力,Kik才向SEC提交了Howey测试报告,Kik在报告中给出了“Kin是货币不是证券”的具体理由:

50%的代币销售参与者购买了不到 1000 美元的Kin,这似乎更符合消费性使用与投资目的的争论。

Kik构建了鼓励广泛参与Kin的方式并且阻止了投机,例如,限制个人购买的金额以确保更多参与者使用其网络。

它推迟了代币销售,以优先确保网络功能。

自代币销售以来,Kin的使用有所增加。

用通俗的话讲,Kik限制了个人用户的购买额度,Kin是货币,主要被用户用于Kik生态中的支付行为,而不是投资。

2017 年年底,Kik开始和SEC进行了一场没有结果的马拉松式谈判。Livingston在 5 月 28 日的直播中表示,我们用了 18 个月花掉超过 500 万美元尝试与SEC合作。

Livingston表示:“Kik对SEC缺乏透明度的监管感到非常失望,最近,我们觉得这不仅对Kik很重要,而且对整个行业来说都很重要。这确实开始伤害Kik的业务,所以Defendcrypto是唯一争取明确说法的方式。

此次,“保卫加密”运动一经提出,立刻赢得了Circle、ShaPeShift、Messari、Arington XRP Capital、Fight for the Future的支持。

值得一提的是,在此之前,这些公司均受到了SEC的警告或监管,就连一直寻求合规化的独角兽Circle也未能幸免。

2019 年 6 月,是SEC对Kik执行强制诉讼的最后期限。

ArcBlock CEO冒志鸿对Kik对抗SEC事件一直保持关注,冒志鸿告诉深链财经,Kik之所以选择起诉SEC,意在拖延SEC的执法时间。

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